Thủ tục xin giấy chứng nhận đầu tư sang Mỹ ( Hoa Kỳ)

Điều kiện để được cấp giấy chứng nhận đầu tư sang Mỹ (Hoa Kỳ) là gì ?

- Ngành nghề đầu tư ra nước ngoài không thuộc ngành, nghề cấm đầu tư ra nước ngoài và đáp ứng điều kiện đầu tư ra nước ngoài đối với ngành, nghề đầu tư ra nước ngoài có điều kiện;

- Nhà đầu tư có cam kết tự thu xếp ngoại tệ hoặc có cam kết thu xếp ngoại tệ để thực hiện hoạt động đầu tư ra nước ngoài cửa tổ chức tín dụng được phép;

- Có quyết định đầu tư ra nước ngoài theo quy định; 

- Có văn bản của cơ quan thuế xác nhận việc thực hiện nghĩa vụ nộp thuế của nhà đầu tư. Thời điểm xác nhận của cơ quan thuế là không quá 03 tháng tính đến ngày nộp hồ sơ dự án đầu tư.

Tổ chức hay cá nhân được phép thực hiện đầu tư sang Mỹ (Hoa Kỳ) ?

Việc thực hiện thủ tục xin giấy chứng nhận đầu tư sang Mỹ ( Hoa Kỳ) thường có nhiều nhà đầu tư hỏi đầu tư sang Hoa Kỳ theo hình thức cá nhân hay công ty thì được phép hay đầu tư theo hình thức nào thì thuận lợi hơn? Hiện nay việc đầu tư ra nước ngoài nói chung và sang Mỹ nói riêng thì kể cả cá nhân hay tổ chức đều được phép thực hiện đầu tư sang nước ngoài còn thuận lợi hay khó khăn thì phải phụ thuộc vào năng lực của nhà đầu tư cũng như tìm hiểu các quy định tương ứng với từng chủ thể khi tham gia đầu tư chứ pháp luật Việt Nam không hạn chế thủ tục đầu tư của cá nhân hay tổ chức. Trong Luật đầu tư cũng quy định rõ: "Nhà đầu tư là tổ chức, cá nhân thực hiện hoạt động đầu tư kinh doanh, gồm nhà đầu tư trong nước, nhà đầu tư nước ngoài và tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài" .

Các hình thức đầu tư khi thực hiện thủ tục xin giấy chứng nhận đầu tư sang Mỹ (Hoa Kỳ) ?

- Thành lập tổ chức kinh tế theo quy định của pháp luật nước tiếp nhận đầu tư;

- Đầu tư theo hình thức hợp đồng ở nước ngoài;

- Góp vốn, mua cổ phần, mua phần vốn góp của tổ chức kinh tế ở nước ngoài để tham gia quản lý tổ chức kinh tế đó;

- Mua, bán chứng khoán, giấy tờ có giá khác hoặc đầu tư thông qua các quỹ đầu tư chứng khoán, các định chế tài chính trung gian khác ở nước ngoài;

- Các hình thức đầu tư khác theo quy định của pháp luật nước tiếp nhận đầu tư.

Chú ý: Vì sự khác nhau giữa pháp luật hai nước nên các nhà đầu tư cần phải nghiên cứu kỹ quy định pháp lý của cả hai nước Việt Nam và Mỹ xem quy định về hình thức đầu tư có khác nhau hay không? Lý do là bởi, pháp luật Việt Nam quy định các hình thức đầu tư như trên nhưng pháp luật Mỹ lại quy định về các hình thức đầu tư khác so với quy định Việt Nam nên trước khi đầu tư vào Mỹ cần nghiên cứu rõ về môi trường đầu tư cũng như các hình thức đầu tư của bên Mỹ là như nào? 

Những lưu ý về ngành nghề kinh doanh khi xin giấy chứng nhận đăng ký đầu tư sang Mỹ (Hoa Kỳ) ?

1. Ngành nghề cấm đầu tư:

- Ngành, nghề cấm đầu tư kinh doanh quy định tại Điều 6 của Luật này và các điều ước quốc tế có liên quan.

+  Kinh doanh các chất ma túy quy định tại Phụ lục I của Luật này;

+ Kinh doanh các loại hóa chất, khoáng vật quy định tại Phụ lục II của Luật này;

+ Kinh doanh mẫu vật các loài thực vật, động vật hoang dã có nguồn gốc khai thác từ tự nhiên quy định tại Phụ lục I của Công ước về buôn bán quốc tế các loài thực vật, động vật hoang dã nguy cấp; mẫu vật các loài thực vật rừng, động vật rừng, thủy sản nguy cấp, quý, hiếm Nhóm I có nguồn gốc khai thác từ tự nhiên quy định tại Phụ lục III của Luật này;

+ Kinh doanh mại dâm;

+ Mua, bán người, mô, xác, bộ phận cơ thể người, bào thai người;

+ Hoạt động kinh doanh liên quan đến sinh sản vô tính trên người;

+ Kinh doanh pháo nổ;

+ Kinh doanh dịch vụ đòi nợ.

+ Ngành, nghề có công nghệ, sản phẩm thuộc đối tượng cấm xuất khẩu theo quy định của pháp luật về quản lý ngoại thương.

+ Ngành, nghề cấm đầu tư kinh doanh theo quy định của pháp luật nước tiếp nhận đầu tư.

2. Ngành nghề kinh doanh có điều kiện:

- Ngành, nghề đầu tư ra nước ngoài có điều kiện bao gồm: Ngân hàng; Bảo hiểm; Chứng khoán;  Báo chí, phát thanh, truyền hình; Kinh doanh bất động sản.

- Điều kiện đầu tư ra nước ngoài trong ngành, nghề quy định tại khoản 1 Điều này được quy định tại luật, nghị quyết của Quốc hội, pháp lệnh, nghị quyết của Ủy ban Thường vụ Quốc hội, nghị định của Chính phủ và điều ước quốc tế về đầu tư mà nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam là thành viên.

Những việc cần làm trước khi xin giấy chứng nhận đầu tư sang Mỹ ( Hoa Kỳ) ?

Để thực hiện được thủ tục xin giấy chứng nhận đầu tư sang Mỹ thì nhà đầu tư cần phải lưu ý một số công việc để hoàn thiện được hồ sơ xin giấy chứng nhận đầu tư sang  với các nội dung công việc như sau:

Thứ nhất, Thực hiện thủ tục xin xác nhận hoàn thành nghĩa vụ thuế tại cơ quan quản lý thuế. 

Thứ hai, Thực hiện xin xác nhận tại tổ chức tín dụng về việc có thể tự cân đối ngoại tệ hoặc tự thu xếp ngoại tệ có xác nhận của tổ chức tín dụng

Thứ ba, Chứng minh năng lực tài chính của nhà đầu tư để thực hiện dự án đầu tư ra nước ngoài

Thứ tư, Cung cấp những thông tin liên quan đến dự án đầu tư và những thông tin liên quan đến thủ tục đầu tư ra nước ngoài của dự án đầu tư

Thứ năm, Nhà đầu tư cần phải nghiên cứu kỹ xem môi trường và quy định pháp lý của bên Mỹ dành cho nhà đầu tư nước ngoài mà cụ thể ở đây là nhà đầu tư Việt Nam ra sao. 

Quy trình thực hiện thủ tục xin giấy chứng nhận đầu tư sang Mỹ ( Hoa Kỳ) như nào ?

1. Đối với các dự án đầu tư thuộc diện chấp thuận chủ trương đầu tư ra nước ngoài, Bộ Kế hoạch và Đầu tư cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài cho nhà đầu tư trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được văn bản chấp thuận chủ trương đầu tư và quyết định đầu tư ra nước ngoài theo quy định tại Điều 59 của Luật này.

2. Đối với dự án đầu tư không thuộc trường hợp quy định tại khoản 1 Điều này, nhà đầu tư nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài cho Bộ Kế hoạch và Đầu tư. Hồ sơ bao gồm:

a) Văn bản đăng ký đầu tư ra nước ngoài;

b) Tài liệu về tư cách pháp lý của nhà đầu tư;

c) Quyết định đầu tư ra nước ngoài theo quy định tại Điều 59 của Luật này;

d) Văn bản cam kết tự cân đối nguồn ngoại tệ hoặc văn bản cam kết thu xếp ngoại tệ cho nhà đầu tư của tổ chức tín dụng được phép theo quy định tại khoản 3 Điều 60 của Luật này;

đ) Đối với dự án đầu tư ra nước ngoài trong các ngành, nghề quy định tại khoản 1 Điều 54 của Luật này, nhà đầu tư nộp văn bản chấp thuận của cơ quan nhà nước có thẩm quyền về việc đáp ứng điều kiện đầu tư ra nước ngoài theo quy định của pháp luật có liên quan (nếu có).

3. Trường hợp khoản vốn bằng ngoại tệ chuyển ra nước ngoài tương đương 20 tỷ đồng trở lên, Bộ Kế hoạch và Đầu tư lấy ý kiến bằng văn bản của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.

4. Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ quy định tại khoản 2 Điều này, Bộ Kế hoạch và Đầu tư cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài; trường hợp từ chối cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài thì phải thông báo cho nhà đầu tư bằng văn bản và nêu rõ lý do.

5. Chính phủ quy định chi tiết trình tự, thủ tục thực hiện thẩm định dự án đầu tư ra nước ngoài; cấp, điều chỉnh, chấm dứt hiệu lực của Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài.

Sau khi thực hiện xin giấy chứng nhận đầu tư sang Mỹ ( Hoa Kỳ) cần phải làm gì ?

1. Mở tài khoản vốn đầu sang Mỹ

Nhà đầu tư mở tài khoản vốn đầu tư sang Mỹ tại một tổ chức tín dụng được phép tại Việt Nam theo quy định của pháp luật về quản lý ngoại hối. Mọi giao dịch chuyển tiền từ Việt Nam ra nước ngoài và từ nước ngoài về Việt Nam liên quan đến hoạt động sang Mỹ phải thực hiện thông qua tài khoản vốn đầu tư. Sau khi thực hiện xong thủ tục mở tài khoản vốn đầu tư sang Mỹ thì nhà đầu tư thực hiện đăng ký giao dịch ngoại hối với ngân hàng để thực hiện chuyển tiền ra nước ngoài.

2. Chuyển vốn đầu tư sang Mỹ

- Nhà đầu tư được chuyển vốn đầu tư sang Mỹ để thực hiện hoạt động đầu tư khi đáp ứng các điều kiện sau đây:

+ Đã được cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài.

+ Hoạt động đầu tư đã được cơ quan có thẩm quyền của nước tiếp nhận đầu tư chấp thuận hoặc cấp phép. Trường hợp pháp luật của nước tiếp nhận đầu tư không quy định về việc cấp phép đầu tư hoặc chấp thuận đầu tư, nhà đầu tư phải có tài liệu chứng minh quyền hoạt động đầu tư tại nước tiếp nhận đầu tư;

+ Có tài khoản vốn theo quy định.

- Việc chuyển vốn đầu tư sang  phải tuân thủ quy định của pháp luật về quản lý ngoại hối, xuất khẩu, chuyển giao công nghệ và quy định khác của pháp luật có liên quan.

- Nhà đầu tư được chuyển ngoại tệ hoặc hàng hóa, máy móc, thiết bị ra nước ngoài để phục vụ cho hoạt động khảo sát, nghiên cứu, thăm dò thị trường và thực hiện hoạt động chuẩn bị đầu tư khác theo quy định của Chính phủ.

3. Sử dụng lợi nhuận  Mỹ

- Nhà đầu tư được giữ lại lợi nhuận thu từ đầu tư ở Mỹ để tái đầu tư trong trường hợp sau đây:

+ Tiếp tục góp vốn đầu tư ở Mỹ trong trường hợp chưa góp đủ vốn theo đăng ký;

+ Tăng vốn đầu tư sang Mỹ;

+ Thực hiện dự án đầu tư mới ở Mỹ.

- Nhà đầu tư thực hiện thủ tục điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư sang Mỹ theo quy định đối với trường hợp “tiếp tục góp vốn đầu tư ở nước ngoài trong trường hợp chưa góp đủ vốn theo đăng ký và tăng vốn sang Mỹ ”; thực hiện thủ tục cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài theo quy định đối với trường hợp “Thực hiện dự án đầu tư mới ở nước ngoài.”

4. Chuyển lợi nhuận về nước

- Trừ trường hợp giữ lại lợi nhuận theo quy định , trong thời hạn 06 tháng kể từ ngày có báo cáo quyết toán thuế hoặc văn bản có giá trị pháp lý tương đương theo quy định của pháp luật nước tiếp nhận đầu tư, nhà đầu tư phải chuyển toàn bộ lợi nhuận thu được và các khoản thu nhập khác từ đầu tư ở nước ngoài về Việt Nam.

- Trong thời hạn quy định nêu trên mà không chuyển lợi nhuận và các khoản thu nhập khác về Việt Nam thì nhà đầu tư phải thông báo trước bằng văn bản cho Bộ Kế hoạch và Đầu tư và Ngân hàng Nhà nước Việt Nam. Thời hạn chuyển lợi nhuận về nước được kéo dài không quá 12 tháng kể từ ngày hết thời hạn quy định nêu trên.

- Trường hợp quá thời hạn quy định mà chưa chuyển lợi nhuận về nước và không thông báo hoặc trường hợp quá thời hạn được kéo dài quy định mà nhà đầu tư chưa chuyển lợi nhuận về nước thì bị xử lý theo quy định của pháp luật.

Vướng mắc thường gặp khi thực hiện thủ tục xin giấy chứng nhận đầu tư sang Mỹ ( Hoa Kỳ)

Câu hỏi: Khi thực hiện thủ tục xin giấy chứng nhận đầu tư sang Mỹ ( Hoa Kỳ) có quy định phải đăng ký vốn tối thiểu bao nhiêu không ?

Trả lời: Luật Việt Nam không quy định mức vốn tối thiểu khi thực hiện thủ tục xin giấy chứng nhận đầu tư ra nước ngoài nên đăng ký mức vốn này sẽ do doanh nghiệp tự quyết định nhưng để đưa ra số vốn đầu tư hợp lý thì doanh nghiệp cũng cần xem pháp luật bên Hoa  Kỳ có quy định đặc thù gì không về số vốn với ngành nghề kinh doanh đầu tư và cũng tránh để số vốn quá thấp sẽ không đảm bảo năng lực cho nhà đầu tư.

Câu hỏi: Khi thực hiện thủ tục xin giấy chứng nhận đầu tư sang Mỹ (Hoa Kỳ)  xong rồi cần phải làm những công việc gì để thực hiện được dự án đầu tư bên Hoa Kỳ ?

Trả lời: Khi thực hiện thủ tục xong thủ tục xin giấy chứng nhận đầu tư sang Mỹ thì nhà đầu tư cũng cần lưu ý thêm rằng phải làm các bước như đã nêu ở trên để có thể chuyển tiền ra nước ngoài được và đồng thời với đó là thực hiện các thủ tục phù hợp với quy định pháp luật bên Mỹ. Tức việc xin giấy chứng nhận đầu tư ở Mỹ được hiểu là điều kiện cần trong thủ tục đầu tư sang Mỹ còn ngoài ra nhà đầu tư cũng phải tuân thủ quy định của nước tiếp nhận đầu tư về việc xin một dự án đầu tư cũng như thực hiện dự án đầu tư đó tại Hoa Kỳ.

Câu hỏi: Tôi là nhà đầu tư nhưng không có ngoại tệ để thực hiện chuyển tiền ra nước ngoài thì tôi phải làm như nào ?

Trả lời: Nếu nhà đầu tư không có ngoại tệ thì nhà đầu tư phải thực hiện làm việc với ngân hàng để được ngân hàng hỗ trợ bán ngoại tệ và cam kết thu xếp ngoại tệ từ ngân hàng. Việc này cần phải thực hiện ngay cả ở bước chuẩn bị để thực hiện xin giấy chứng nhận đầu tư thông qua việc phải xin xác nhận của ngân hàng về việc tự cân đối ngoại tệ hoặc thu xếp ngoại tệ của nhà đầu tư và cho đến khi thực hiện xong thủ tục xin giấy chứng nhận đầu tư sang Mỹ thì nhà đầu tư cũng cần làm việc với ngân hàng để thực hiện bước đăng ký tài khoản vốn và đăng ký giao dịch ngoại hối để chuyển tiền ra nước ngoài.

Câu hỏi: Tôi đã đang sinh sống và làm việc tại Mỹ rồi, giờ tôi có số tiền dư để thực hiện dự án đầu tư thì tôi có thể dùng tiền này để thực hiện đầu tư dự án được không?

Trả lời: Việc một nhà đầu tư thực hiện đầu tư tại nước ngoài phải tuân thủ theo quy định của luật đầu tư và cụ thể ở đây phải đi theo trình tự, thủ tục khi thực hiện thủ tục xin giấy chứng nhận đầu tư tại Mỹ. Nghĩa là nếu nhà đầu tư muốn thực hiện dự án đầu tư sang Mỹ thì phải thực hiện các bước như chứng minh năng lực tài chính tại Việt Nam và tất cả số vốn đầu tư sang Mỹ phải thông qua tài khoản được lập tại Ngân hàng tại Việt Nam nên bạn không thể dùng số tiền trên để thực hiện dự án như đã nêu.

Câu hỏi: Nội dung của giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài sẽ gồm có các nội dung gì?

Trả lời: Theo quy định, Nội dung của giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài được quy định như sau: Mã số dự án đầu tư; Nhà đầu tư; Tên dự án đầu tư, tên tổ chức kinh tế ở nước ngoài (nếu có); Mục tiêu, địa điểm đầu tư; Hình thức đầu tư, vốn đầu tư, nguồn vốn đầu tư, hình thức vốn đầu tư, tiến độ thực hiện hoạt động đầu tư ra nước ngoài; Quyền và nghĩa vụ của nhà đầu tư; Ưu đãi và hỗ trợ đầu tư (nếu có).

Dịch vụ thực hiện thủ tục xin giấy chứng nhận đầu tư sang Mỹ ( Hoa Kỳ) 

- Tư vấn các thủ tục liên quan đến thủ tục xin giấy chứng nhận đầu tư sang Mỹ ( Hoa Kỳ);

- Tiếp nhận thông tin để thực hiện thủ tục xin giấy chứng nhận đăng ký đầu tư sang Mỹ ( Hoa Kỳ);

- Nhận tài liệu từ quý khách để thực hiện thủ tục xin giấy chứng nhận đầu tư sang Mỹ ( Hoa Kỳ);

- Soạn thảo hồ sơ đầy đủ, hoàn chỉnh để thực hiện thủ tục xin giấy chứng nhận đầu tư sang Mỹ ( Hoa Kỳ);

- Nộp hồ sơ tại cơ quan có thẩm quyền để thực hiện thủ tục xin giấy chứng nhận đầu tư sang Mỹ ( Hoa Kỳ);

- Nhận kết quả và bàn giao bản gốc cho quý khách hàng sau khi thực hiện thủ tục xin giấy chứng nhận đầu tư sang Mỹ ( Hoa Kỳ);

Trên đây là tư vấn của Luật P&P, quý công ty có thắc mắc hoặc nhu cầu sử dụng dịch vụ liên quan xin vui lòng liên hệ trực tiếp đến công ty để được tư vấn và hỗ trợ chi tiết.