Thủ tục chuyển nhượng dự án đầu tư

Dự án đầu tư là gì?  Các loại dự án đầu tư?

- Dự án đầu tư là tập hợp đề xuất bỏ vốn trung hạn hoặc dài hạn để tiến hành các hoạt động đầu tư kinh doanh trên địa bàn cụ thể, trong khoảng thời gian xác định.

- Dự án đầu tư mở rộng là dự án đầu tư phát triển dự án đầu tư đang hoạt động bằng cách mở rộng quy mô, nâng cao công suất, đổi mới công nghệ, giảm ô nhiễm hoặc cải thiện môi trường.

- Dự án đầu tư mới là dự án đầu tư thực hiện lần đầu hoặc dự án đầu tư độc lập với dự án đầu tư đang hoạt động.

- Dự án đầu tư khởi nghiệp sáng tạo là dự án đầu tư thực hiện ý tưởng trên cơ sở khai thác tài sản trí tuệ, công nghệ, mô hình kinh doanh mới và có khả năng tăng trưởng nhanh.

Các hình thức chuyển nhượng dự án đầu tư

Theo quy định của Luật Đầu tư 2020 thì hiện nay có hai hình thức chuyển nhượng dự án đầu tư:

- Chuyển nhượng một phần dự án đầu tư là hoạt động chuyển nhượng một phần của dự án đầu tư cho một nhà đầu tư khác cùng đứng tên trên dự án đầu tư

- Chuyển nhượng toàn bộ dự án đầu tư là hoạt động chuyển nhượng toàn bộ dự án đầu tư cho một nhà đầu tư khác đứng tên toàn bộ trên dự án đầu tư

Điều kiện để chuyển nhượng dự án đầu tư

Nhà đầu tư có quyền chuyển nhượng toàn bộ hoặc một phần dự án đầu tư cho nhà đầu tư khác khi đáp ứng các điều kiện sau đây:

- Phải có dự án đầu tư đã được cơ quan nhà nước chấp thuận chủ trương đầu tư hay chấp thuận đầu tư

- Dự án đầu tư hoặc phần dự án đầu tư chuyển nhượng không bị chấm dứt hoạt động theo quy định

- Nhà đầu tư nước ngoài nhận chuyển nhượng dự án đầu tư, một phần dự án đầu tư phải đáp ứng điều kiện quy định

Việc nhà đầu tư nước ngoài góp vốn, mua cổ phần, mua phần vốn góp của tổ chức kinh tế phải đáp ứng các quy định, điều kiện sau đây:

+ Điều kiện tiếp cận thị trường đối với nhà đầu tư nước ngoài quy định tại Điều 9 của Luật này;

+ Bảo đảm quốc phòng, an ninh theo quy định của Luật này;

+ Quy định của pháp luật về đất đai về điều kiện nhận quyền sử dụng đất, điều kiện sử dụng đất tại đảo, xã, phường, thị trấn biên giới, xã, phường, thị trấn ven biển.

- Điều kiện theo quy định của pháp luật về đất đai trong trường hợp chuyển nhượng dự án đầu tư gắn với chuyển nhượng quyền sử dụng đất, tài sản gắn liền với đất;

- Điều kiện theo quy định của pháp luật về nhà ở, pháp luật về kinh doanh bất động sản trong trường hợp chuyển nhượng dự án đầu tư xây dựng nhà ở, dự án bất động sản;

- Điều kiện quy định tại văn bản chấp thuận chủ trương đầu tư, Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư hoặc theo quy định khác của pháp luật có liên quan (nếu có);

-  Khi chuyển nhượng dự án đầu tư, ngoài việc thực hiện theo quy định tại Điều này, doanh nghiệp nhà nước có trách nhiệm thực hiện theo quy định của pháp luật về quản lý, sử dụng vốn nhà nước đầu tư vào sản xuất, kinh doanh tại doanh nghiệp trước khi thực hiện việc điều chỉnh dự án đầu tư.

Các trường hợp phải thực hiện điều chỉnh dự án đầu tư

Nhà đầu tư có dự án đầu tư đã được chấp thuận chủ trương đầu tư phải thực hiện thủ tục chấp thuận điều chỉnh chủ trương đầu tư nếu thuộc một trong các trường hợp sau đây:

- Thay đổi mục tiêu đã được quy định tại văn bản chấp thuận chủ trương đầu tư; bổ sung mục tiêu thuộc diện chấp thuận chủ trương đầu tư;

- Thay đổi quy mô diện tích đất sử dụng trên 10% hoặc trên 30 ha, thay đổi địa điểm đầu tư;

- Thay đổi tổng vốn đầu tư từ 20% trở lên làm thay đổi quy mô dự án đầu tư;

- Kéo dài tiến độ thực hiện dự án đầu tư mà tổng thời gian đầu tư dự án vượt quá 12 tháng so với tiến độ thực hiện dự án đầu tư quy định tại văn bản chấp thuận chủ trương đầu tư lần đầu;

- Điều chỉnh thời hạn hoạt động của dự án đầu tư;

- Thay đổi công nghệ đã được thẩm định, lấy ý kiến trong quá trình chấp thuận chủ trương đầu tư;

- Thay đổi nhà đầu tư của dự án đầu tư được chấp thuận chủ trương đầu tư đồng thời với chấp thuận nhà đầu tư trước khi dự án khai thác, vận hành hoặc thay đổi điều kiện đối với nhà đầu tư (nếu có).

Thủ tục chuyển nhượng dự án đầu tư

Theo quy định của Luật đầu tư 2020 quy định về các trường hợp khi thực hiện thủ tục chuyển nhượng dự án đầu tư

- Đối với dự án đầu tư mà nhà đầu tư được chấp thuận theo quy định và dự án đầu tư được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư, nhà đầu tư thực hiện thủ tục điều chỉnh dự án đầu tư theo quy định.

- Đối với dự án đầu tư không thuộc trường hợp chấp thuận theo quy định và dự án đầu tư được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư, việc chuyển nhượng dự án đầu tư hoặc chuyển quyền sở hữu tài sản cho nhà đầu tư tiếp nhận dự án đầu tư sau khi chuyển nhượng thực hiện theo quy định của pháp luật về dân sự, doanh nghiệp, kinh doanh bất động sản và quy định khác của pháp luật có liên quan.

- Đối với dự án đầu tư đã được chấp thuận chủ trương đầu tư và đã đưa vào khai thác, vận hành thì nhà đầu tư không phải thực hiện thủ tục chấp thuận điều chỉnh chủ trương đầu tư khi chuyển nhượng dự án

Thành phần hồ sơ khi thực hiện thủ tục chuyển nhượng dự án đầu tư

Theo quy định tại Nghị định 31/2021/NĐ-CP thành phần hồ sơ khi thực hiện thủ tục chuyển nhượng dự án đầu tư thuộc trường hợp chấp thuận chủ trương đầu tư và được cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gồm:

Văn bản đề nghị điều chỉnh dự án đầu tư;

- Báo cáo tình hình thực hiện dự án đầu tư đến thời điểm chuyển nhượng dự án đầu tư;

- Hợp đồng hoặc hợp đồng nguyên tắc về việc chuyển nhượng một phần hoặc toàn bộ dự án đầu tư;

- Bản sao tài liệu về tư cách pháp lý của nhà đầu tư chuyển nhượng và nhận chuyển nhượng;

- Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư; Quyết định chấp thuận chủ trương đầu tư; Quyết định chấp thuận nhà đầu tư (nếu có);

-  Bản sao Hợp đồng BCC (đối với dự án đầu tư theo hình thức Hợp đồng BCC);

- Bản sao một trong các tài liệu sau của nhà đầu tư nhận chuyển nhượng dự án đầu tư: báo cáo tài chính 02 năm gần nhất hoặc báo cáo kiểm toán vốn chủ sở hữu của nhà đầu tư, cam kết hỗ trợ tài chính của công ty mẹ, cam kết hỗ trợ tài chính của tổ chức tài chính, bảo lãnh về năng lực tài chính của nhà đầu tư, tài liệu thuyết minh năng lực tài chính của nhà đầu tư.

Thẩm quyền và thời gian thực hiện thủ tục chuyển nhượng dự án đầu tư

- Thẩm quyền thực hiện chuyển nhượng dự án đầu tư

+ Nhà đầu tư nộp hồ sơ tại Phòng đăng ký đầu tư – Sở kế hoạch và đầu tư Tỉnh, thành phố nơi có dự án

+ Cơ quan quyết định: Uỷ ban nhân dân cấp tỉnh nơi đã cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư (nơi có dự án đầu tư)

- Thời gian thực hiện thủ tục chuyển nhượng dự án đầu tư

+ Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Cơ quan đăng ký đầu tư gửi hồ sơ cho cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo để lấy ý kiến về những nội dung điều chỉnh dự án đầu tư;

+ Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, các cơ quan được lấy ý kiến có ý kiến về nội dung điều chỉnh dự án thuộc phạm vi quản lý nhà nước của cơ quan đó;

+ Trong thời hạn 25 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Cơ quan đăng ký đầu tư lập báo cáo thẩm định các nội dung điều chỉnh dự án đầu tư để trình Ủy ban nhân dân cấp tỉnh;

+  Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ và báo cáo thẩm định của Cơ quan đăng ký đầu tư, Ủy ban nhân dân cấp tỉnh quyết định chấp thuận điều chỉnh chủ trương đầu tư. Quyết định chấp thuận điều chỉnh chủ trương đầu tư được gửi cho Cơ quan đăng ký đầu tư và nhà đầu tư, Cơ quan chấp thuận nhà đầu tư trong trường hợp chấp thuận nhà đầu tư theo quy định

- Kết quả thực hiện thủ tục hành chính: Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư đối với dự án đầu tư hoạt động theo Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư; Văn bản điều chỉnh quyết định chủ trương đầu tư của Thủ tướng Chính phủ, Ủy ban nhân dân đối thành phố/huyện với dự án đầu tư không cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư.

- Quyết định chấp thuận điều chỉnh nhà đầu tư ghi nhận nhà đầu tư chuyển nhượng và nhà đầu tư nhận chuyển nhượng, phần dự án chuyển nhượng (nếu có) và được gửi cho Cơ quan đăng ký đầu tư, nhà đầu tư chuyển nhượng và nhà đầu tư nhận chuyển nhượng.

Lưu ý:

- Khi chuyển nhượng dự án đầu tư mà có phát sinh lợi nhuận thì cần phải thực hiện thủ tục về thuế đối với nhà nước.

- Đối với nhà đầu tư nước ngoài khi nhận chuyển nhượng dự án đầu tư thì cũng phải thực hiện thủ tục điều chỉnh dự án đầu tư. Sau khi điều chỉnh xong dự án đầu tư nhà đầu tư nước ngoài nhận chuyển nhượng dự án thực hiện thủ tục thành lập tổ chức kinh tế theo quy định của pháp luật doanh nghiệp tương ứng với từng loại hình tổ chức kinh tế. Kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy tờ khác có giá trị pháp lý tương đương, tổ chức kinh tế do nhà đầu tư nước ngoài thành lập là nhà đầu tư thực hiện dự án đầu tư kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy tờ khác có giá trị pháp lý tương đương, tổ chức kinh tế do nhà đầu tư nước ngoài thành lập là nhà đầu tư thực hiện dự án đầu tư theo quy định tại Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư

Trường hợp nhà đầu tư nhận chuyển nhượng dự án đầu tư là tài sản bảo đảm

- Tổ chức tín dụng hoặc tổ chức, cá nhân nhận bảo đảm tài sản là dự án đầu tư (sau đây gọi là bên nhận bảo đảm) được quyền chuyển nhượng dự án đầu tư đó.

-  Nhà đầu tư nhận chuyển nhượng dự án đầu tư được kế thừa quyền, nghĩa vụ thực hiện dự án đầu tư của nhà đầu tư chuyển nhượng theo các điều kiện quy định tại hợp đồng chuyển nhượng dự án và quy định của pháp luật có liên quan.

- Bên nhận bảo đảm hoặc nhà đầu tư nhận chuyển nhượng dự án đầu tư lập hồ sơ đề nghị điều chỉnh dự án đầu tư gồm:

+ Văn bản đề nghị điều chỉnh dự án đầu tư;

+ Hợp đồng chuyển nhượng dự án đầu tư giữa bên nhận bảo đảm và nhà đầu tư nhận chuyển nhượng;

+ Hợp đồng cho vay hoặc hợp đồng cấp tín dụng hoặc hợp đồng mua bán nợ (nếu có);

+ Hợp đồng hoặc văn bản xác nhận giao dịch bảo đảm (nếu có);

+ Văn bản xác nhận trúng đấu giá trong trường hợp bên nhận bảo đảm, cơ quan thi hành án dân sự bán đấu giá tài sản (nếu có);

+ Bản sao tài liệu về tư cách pháp lý của nhà đầu tư chuyển nhượng và nhà đầu tư nhận chuyển nhượng;

+  Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư; Quyết định chấp thuận chủ trương đầu tư; Quyết định chấp thuận nhà đầu tư (nếu có);

+ Bản sao một trong các tài liệu sau của nhà đầu tư nhận chuyển nhượng: báo cáo tài chính 02 năm gần nhất hoặc báo cáo kiểm toán vốn chủ sở hữu của nhà đầu tư, cam kết hỗ trợ tài chính của công ty mẹ, cam kết hỗ trợ tài chính của tổ chức tài chính, bảo lãnh về năng lực tài chính của nhà đầu tư, tài liệu thuyết minh năng lực tài chính của nhà đầu tư;

+ Văn bản xác nhận của bên nhận bảo đảm về tình trạng pháp lý của tài sản bảo đảm.

Một số câu hỏi của khách hàng liên quan đến thủ tục chuyển nhượng dự án đầu tư

Khách hàng hỏi: Khi doanh nghiệp tôi chuyển nhượng một phần dự án đầu tư cho một doanh nghiệp khác thì có phải thực hiện thủ tục điều chỉnh dự án đầu tư hay không?

Luật P&P trả lời: Theo quy định của Luật đầu tư thì “Trong quá trình thực hiện dự án đầu tư, nhà đầu tư có quyền điều chỉnh mục tiêu, chuyển nhượng một phần hoặc toàn bộ dự án đầu tư, sáp nhập các dự án hoặc chia, tách một dự án thành nhiều dự án, sử dụng quyền sử dụng đất, tài sản trên đất thuộc dự án đầu tư để góp vốn thành lập doanh nghiệp, hợp tác kinh doanh hoặc các nội dung khác và phải phù hợp với quy định của pháp luật”.

Như vậy đối chiếu quy định trên, trường hợp doanh nghiệp của bạn khi chuyển nhượng một phần dự án thì doanh nghiệp của bạn phải thực hiện thử tục điều chỉnh dự án đầu tư

Khách hàng hỏi: Doanh nghiệp tôi hiện đang muốn nhận chuyển nhượng toàn bộ dự án đầu tư của một doanh nghiệp A đã được cấp giấy chứng nhận đầu tư thì nghĩa vụ của doanh nghiệp tôi đối với dự án đầu tư nhận chuyển nhượng là như thế nào?

Luật P&P trả lời: Theo quy định tại Luật đầu tư và các văn bản hướng dẫn Luật đầu tư thì

“Nhà đầu tư nhận chuyển nhượng được kế thừa quyền, nghĩa vụ thực hiện dự án đầu tư của nhà đầu tư chuyển nhượng. Trường hợp chuyển nhượng dự án đầu tư có phát sinh thu nhập, nhà đầu tư chuyển nhượng dự án đầu tư thực hiện nghĩa vụ tài chính đối với Nhà nước theo quy định của pháp luật.”

Như vậy, đối chiếu quy định trên thì sẽ thực hiện điều chỉnh dự án đầu tư và triển khai dự án đầu tư và đóng các nghĩa vụ tài chính nếu có phát sinh.

Khách hàng hỏi: Tôi là nhà đầu tư cá nhân đang thực hiện thủ tục nhận chuyển nhượng dự án. Dự án này bao gồm hạng mục sân golf và khu vực nhà hàng, khu nghỉ dưỡng, biệt thự, khách sạn. Tuy nhiên, ông chỉ muốn nhận chuyển nhượng khu vực nhà hàng, khu nghỉ dưỡng, biệt thự, khách sạn, không bao gồm sân golf.

Dự án đã được UBND tỉnh cấp Giấy chứng nhận đầu tư. Phần dự án muốn nhận chuyển nhượng đã được cấp Giấy chứng nhận; hình thức đất thuê trả tiền hàng năm.

Tôi muốn hỏi, khi thực hiện việc chuyển nhượng dự án nêu trên sẽ phải thực hiện quy định về chuyển nhượng dự án đầu tư theo quy định Luật Đầu tư hay thực hiện quy định chuyển nhượng dự án theo thủ tục tại Luật Kinh doanh bất động sản? Luật nào được ưu tiên áp dụng trong trường hợp này?

Luật P&P trả lời: Theo quy định của pháp luật hiện hành thì, việc chuyển nhượng một phần dự án bất động sản chưa hoàn thành đầu tư xây dựng để tiếp tục đầu tư xây dựng được thực hiện theo quy định tại Mục 6 Chương II của Luật Kinh doanh bất động sản 2014 và Mục 5 Chương II của Nghị định số 76/2015/NĐ-CP ngày 10/9/2015 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Kinh doanh bất động sản;

Trường hợp bán, chuyển nhượng bất động sản có sẵn là nhà, công trình xây dựng (không phải nhà ở) thì phải thực hiện theo các quy định tại Mục 1, Mục 2 Chương II của Luật Kinh doanh bất động sản 2014 và các quy định của pháp luật về dân sự, đất đai;

Việc chuyển nhượng quyền sử dụng đất được thực hiện theo quy định tại Mục 5 Chương II của Luật Kinh doanh bất động sản 2014 và các quy định của pháp luật về đất đai.

Như vậy, đối với trường hợp của bạn khi nhận chuyển nhượng dự án đầu tư sẽ thực hiện theo Pháp luật chuyên ngành là Luật kinh doanh bất động sản

Công việc của Luật P&P

- Tư vấn các thủ tục liên quan đến thủ tục chuyển nhượng dự án đầu tư

- Nhận tài liệu từ quý khách để thực hiện thủ tục chuyển nhượng dự án đầu tư

- Soạn thảo hồ sơ đầy đủ, hoàn chỉnh để thực hiện thủ tục chuyển nhượng dự án đầu tư

- Nộp hồ sơ tại cơ quan có thẩm quyền để thực hiện thủ tục chuyển nhượng dự án đầu tư

- Nhận kết quả và bàn giao bản gốc cho quý khách sau khi thực hiện thủ tục chuyển nhượng dự án đầu tư

Liên hệ với Luật P&P

Hotline: 098.9869.523 / 0984.356.608

Email: Lienheluattuvan@gmail.com